中国证监会行政处罚决定书(深圳市多宝平台官网网址管理有限公司、曾军)

奇纳证监会行政处分海关行政复查(深圳黄多宝平台官网网址使用股份有限公司、曾竣)

〔2015〕19号

  聚会的:深圳黄多宝平台官网网址使用股份有限公司(以下省略黄金中和或公司),法定代理人黄某,地址:广东省深圳福田区福中路。

曾竣,男,1970年1月天生的,金忠,首席执行官兼投资总监,地址:广东省深圳福田区。

粉底《中华人民共和国证券法》的有关规则,我要和黄金中和。、曾竣的内情去买东西行动被备案考察。、试图,并给予聚会的行政处分的犯罪行为。、说辞、聚会的依法享受的根底和字幕,应金中河索取终止听证,听了黄金中和及其代理人的提及和主题。此案现已考察。、审讯完毕。

经使发作,黄金中和、曾竣的内情去买东西犯罪行为列举如下:

一、内情物的成形和赤身露体转换

2012年5月3日,青岛市恒顺令人激动的股份股份有限公司(以下省略恒顺令人激动的)董事长贾如此这般成功实现的事收买印尼的煤矿,并成功实现的事以恒顺令人激动的最初大同伴青岛清源环保实业股份有限公司的名产生结果的收买印尼的煤矿580万元的捐助,结果收买十分顺利,将由恒顺令人激动的C投资。。10月29日,年恒顺令人激动的与东嘎煤矿代表交易。,单方于11月9日订约了和约。。11月10日,恒顺令人激动的集合董事会开会,经过了几乎收买东道煤矿物品的成功实现的事。。11月12日,印度东嘎煤矿恒顺电子公报板收买物品。贾牟牟以及其他人是恒顺令人激动的收买案的线人。。

二、增俊意识到相关性物

在恒顺令人激动的收买印尼煤矿的转换中,曾竣曾向贾牟供给物投资提议。2012年7月4日,曾竣还分担了本人特殊开会,议论投资的食物影响。。其知悉恒顺令人激动的收买印尼相关性煤矿的物。

三、黄金中和去买东西恒顺令人激动的证券

黄金中和系黄金中和西鼎让他人照管伸出和富锦6号让他人照管伸出的投资劝告者,比照。曾竣是黄金中和的CEO和投资总监,自2010年12月22日起,曾竣开端干是你这么说的嘛!两个让他人照管账的投资代理商。,管理账投资决策和下单去买东西。

2012年6月11日至25日,黄晋中和西定以为购得恒顺电器1,267,955股;2012年10月16日-11月1日,恒顺令人激动的329总购,364股。2013年1月15日整个售出,去买东西算术2,400万54万元。

2012年6月5日至7月5日,富锦6户买恒顺电器3,099,512股;2012年10月24-25日,恒顺令人激动的130号总换得,400股,在我考察完毕前还没卖掉。

上级的犯罪行为有相关性商定。、相关性公报、开会纪要、任务记载、倒数桩记载、去买东西清流、材料提及、讯问笔录等迹象作证。

印尼煤矿恒顺电力投资影响,《证券法》第75条规则的赤身露体内情物,增俊意识到上级的物。。在此物赤身露体先发制人,黄恒顺电力证券在相关性托管账的去买东西,违背证券法第七十三个的条的规则、第76条,组织了《证券法》第二的百零二条所述内情去买东西行动,金忠,首席执行官兼投资总监的曾竣是直的管理的掌管人事部门。

聚会的黄金中和在听证转换中,以下参量是:

最早,在这种影响下,内情去买东西的聚会的是独特的而不是公司。。

其二,本案合法支出算术计算反对的,黄金中河缺席守法所得。

我会想:

最早,黄金忠和以为本案的内情去买东西主题是:一是曾竣在公司中具有必然的位置和结果。,是黄金中和的CEO和投资总监,在公司保存更大的共同承担;二是曾竣所专心于的投资行动未逾越公司的批准的证书余地;三是本案触及的投资事情属于公司经纪事情余地内,前往公司的支出;四是公司在曾竣所管理的两个涉案让他人照管账中均终止跟投,后续投资的留边也归公司直的财产。。

其二,黄金忠和以为他收集的紧握使用费是合法的,依法妈妈。

其三,黄金中和两个涉案账在内情物敏感期内去买东西“恒顺令人激动的”单只证券所获取的赠送的让他人照管伸出趣味即为其守法所得。

粉底聚会的的守法行动犯罪行为、性格、阴谋与社会为害,粉底证券法的第二的百零二条规则,我来成功实现的事。:

一、征用黄金中和内情去买东西时间守法所得840,元,用2,520,元细;

二、正告曾竣,并给予30万元细。

该方应自收到成功实现的事之日起15一两天内。,向奇纳证券监督使用授予派给罚没款:中信广场开账户本部,账号:7111010189800000162,由开账户直的改换罗马皇帝王室财库。,产生结果的校样的硬拷贝应附在单方的姓名上。。聚会的回绝领受处分成功实现的事的,可在收到本处分海关行政复查之日起60一两天缺乏自信奇纳证券监督使用授予用功行政复查,也可在收到本处分海关行政复查之日起6个月内直的向有司法权的人民法院提起行政程序。重新考虑和司法行为时间,是你这么说的嘛!成功实现的事不应终止。。

  奇纳证监会

2015年7月13日

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