中国证监会市场禁入决定书(郭家学)(2010)7号

奇纳河证监会市集禁入海关行政重新审议(郭家学) (2010)7号

    共同的:郭家学,男,生于1966年9月29日,事先,东胜科学与技术股份有限公司(以下省略A),证券代码600771)主席,住所:陕西省西安市雁塔区槭叶苑村民11号楼304号。

比照1999年7月1日起运行的《中华人民共和国证券法》(以下省略原《证券法》)和2006年1月1日起运行的《中华人民共和国证券法》(以下省略《证券法》)的使担忧规则,我将对Dongsheng Techn的虚伪规则发射考察。、考验,并依法告语共同的市集是实际情形、说辞、共同的依法场景的根底和正确,每边缺席宣告资格。、答辩异议,用不着听力。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经使受惩罚,东胜技术有以下不合法的实际情形:

一、东盛科学与技术2003年至2008年4月缺席对东盛科学与技术向西安东盛圈出有限公司(以下省略东盛圈出)及陕西东盛制药的股份有限公司(以下省略东盛制药的)弥补资产即时执行暂时传达揭露工作,多达2006年9月30日,资产均衡158,万元,从2006年10月到decorate 装饰,资产完全的为1。,万元,从2007年1月到decorate 装饰,资产完全的为5。,万元,从2008年1月到四月,资产完全的为10000雄鹿。。

二、东盛科学与技术2002年至2006年缺席对互相牵连外用的拍胸脯事项即时执行暂时传达揭露工作。多达2006年9月30日,东胜科学与技术外用的拍胸脯概括均衡T,万元,在家,河北宝硕股份有限公司堆投资拍胸脯36,万元,矿泉疗养地化工股份有限公司43拍胸脯,986万元,宁夏斑斓纸业股份有限公司22抵押,100万元,兰宝科学与技术传达股份有限公司8拍胸脯,900万元。

三、东胜科学与技术2002岁入未揭露1项12项,100万元外用的拍胸脯事项。

四、东胜科学与技术2003年报未揭露5项15,900万元外用的拍胸脯事项,未揭露五项,26项。,000元堆投资约定。

五、东盛科学与技术2003岁入缺席揭露东盛科学与技术向东方的盛圈出及东盛制药的弥补资产,2003资产73,100万元,终极平衡力73,100万元;东胜科学与技术2003岁入未揭露6项18项,400万元外用的拍胸脯事项;未揭露15项,70项。,600万元堆投资、堆认付汇票、商认付汇票削价出售。

六、东胜科学与技术2004年报未揭露1项3,000元外用的拍胸脯事项,未揭露14项,73项。,700万元堆投资、堆认付汇票事项。

七、东盛科学与技术2004岁入缺席揭露东盛科学与技术向东方的盛圈出及东盛制药的弥补资产,2004至1年度可获得的资产量,万元,终极平衡力71,万元;缺席揭露3,000元外用的拍胸脯事项;未揭露18项,76项。,380万元堆投资、堆认付汇票、商认付汇票削价出售。

八、东胜科学与技术2005年报未揭露8项25,600万元外用的拍胸脯事项,未揭露15项,73项。,180万元堆投资、堆认付汇票事项。

九、东盛科学与技术2005岁入缺席揭露东盛科学与技术向东方的盛圈出及东盛制药的弥补资产,2005资产56,万元,终极平衡力128,万元;未揭露12项,51项。,700万元外用的拍胸脯事项;未揭露9项,45项。,150万元堆投资、堆认付汇票事项。

十、东胜科学与技术2006年报未揭露11项22,186万元外用的拍胸脯事项,未揭露8项,43项。,100万元堆投资、堆认付汇票事项。

东胜技术从2002到2008,未揭露向股份隐名弥补资产的,未按规则外用的揭露拍胸脯的,未按规则揭露堆专款,它的行动违背了原证券法的特别感应十分岔。、特别感应十同上、特别感应十二条目,在2006年至2008年时期违背了《证券法》特别感应十三的条的规则。

对东盛科学与技术缺席即时执行暂时传达揭露工作的直系的本着良心的的掌管参谋的为东盛科学与技术时任董事长郭家学。对东盛科学与技术互相牵连按期使知晓虚伪规则行动直系的本着良心的的掌管参谋的为厕足其间论述东盛科学与技术互相牵连按期使知晓董事会并认为正确无误互相牵连按期使知晓的东盛科学与技术时任董事长郭家学。

2002再的守法实际情形报道。、2003中期使知晓、2003岁入、2004中期使知晓、2004岁入、2005中期使知晓、2005岁入、2006中期使知晓,使担忧暂时公报,互相牵连会计学记载,互相牵连和约,互相牵连在议定书中拟定,使担忧公司决议书,互相牵连参谋的的副本、副本等能说明问题的。,足以认可。

土地证券与期货进行易货贸易第四项暂行规则、第五条目,证监会六月流出的《制止证券市集管理条例》第三条、第五条目,我会确定:固执己见郭家学为市集禁入者,个人将宣告确定日期。,10年不得肩起随便哪一个股票上市的公司的高级管理参谋的。。

以防共同的回绝领受这一确定,自收到该确定之日起60天内,遵从的,行政申诉也可以在D 3个月内提起。。重新审议法期,是你这么说的嘛!确定不应中止。。

奇纳河证券人的监督管理政务会

                                              二○一○年四月十三的日

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